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regulação estatal do mercado de valores mobiliários


Quaisquer transacções de valores mobiliários devem estar sujeitos a certas regras e cumprir com as normas estabelecidas, caso contrário, será o caos. É, portanto, necessário para a regulação estatal do mercado, o que não só controlar a ordem, mas também legislar os direitos e deveres das partes para a transação.

Não se esqueça que o comércio em bolsas de valores e títulos públicos, por isso o interesse do governo para garantir o funcionamento estável e eficiente. regulação estatal do mercado destina-se a uma possível redução do risco a um mínimo, identificar e destruir todas as invasões de fraude, a introdução de novos recursos e melhorar o desempenho dos intermediários profissionais.

Mercados de valores mobiliários deve funcionar de forma independente, e excessivo controle das autoridades públicas pode levar a menores taxas de retorno sobre operações. Há uma linha fina entre a direção discreta da atividade do mercado no sentido positivo, e uma interferência grosseira com a reestruturação da estrutura principal.

Assim, o estado da regulação do mercado de valores mobiliários pode ser realizada nas seguintes formas:

  • Introdução de legislação que revelam os requisitos básicos para o nível de qualificação dos participantes de operações.
  • Estabelecer as principais normas que devem ser cumpridas ou que a segurança está sendo implementada na bolsa de valores.
  • O registo oficial de valores mobiliários emitidos por cada uma das partes.
  • O controle da presença de cada corretor na Bolsa de Valores de uma licença especial, confirmando a aquisição de habilidades e conhecimentos profissionais, e estabelecer seu nível de qualificação.
  • Organização de uma unidade especial para proteger os direitos dos compradores de documentos valiosos.
  • Resolução de litígios, bem como a eliminação de participantes que não têm uma licença profissional. Estabelecer as penalidades específicas para a violação das regras básicas estabelecidas pela legislação aplicável. Para intermediários tal punição pode servir como um cancelamento da licença e do pagamento da multa.

Todos os instrumentos do mercado de valores mobiliários devem ser submetidos a uma inspecção obrigatória, referiu-se à listagem. Este procedimento é realizado por especialistas, a fim de identificar o cumprimento dos requisitos de segurança específicos das cotações em bolsa de valores. Nem todos os emissores dar acções ou obrigações para o exame, muitas pessoas preferem para exibi-los para a venda em um mercado de rua. Isto também é possível, mas é preciso entender que o nível de risco de organizações sem fins lucrativos será muito maior, o que não é considerado benéfico para o comprador. E o emitente deve ser lembrado que o valor dos títulos que passaram o procedimento perfil, é muito maior, como o grau de risco de sua significativamente reduzido. De acordo com a legislação, para promover os documentos valiosos antes do final da listagem é estritamente proibido e pode ser seguido para a pena de violação.

profissionais participantes da bolsa de valores também estão envolvidos em questões de assegurar os proprietários de títulos como garantia, guarda, garantia. Em alguns casos, fez seguro de propriedade para reduzir o risco do projeto.

Troca é diferente de outros tipos de mercado sua resposta sensível a pequenas mudanças nas condições básicas do instrumento. Consequentemente, o estado da regulação do mercado de valores mobiliários deve ser específico, não é específico para os outros métodos. Por exemplo, a fim de aumentar o nível de liquidez na bolsa de valores utilizado o método de auto-regulação, em que a autoridade de supervisão é uma submissão parcial aos revendedores estadual e diretos.

Investir em títulos, particularmente indivíduos, desempenham um papel importante para o desenvolvimento da economia do país, como as economias que foram previamente armazenados só agora começou a funcionar e ser rentável. Portanto, a regulação deve ser realizada corretamente, de modo a não prejudicar as condições de mercado, mas também para garantir padrões de conformidade estritos.