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O que está intermediando

Como sabemos todas as atividades no mercado de valores mobiliários, realizadas por profissionais, que inclui várias atividades. Estes incluem corretagem e representante atividade; actividades, assumindo controlo de títulos; compensação; serviços de depósito; manutenção do registo dos titulares de valores mobiliários; organização do comércio de títulos no mercado e algumas outras atividades. Debruçar sobre este conceito como corretagem.


actividade de corretagem – uma atividade para cometer transações civis. Das transações são títulos e a atividade de corretagem uma pessoa age como um agente de comissão ou advogado, e age com base em um contrato de comissão ou agência. Além de corretagem, ou melhor, a sua aplicação requer uma procuração para executar essas operações, a menos que o contrato não é indicação dos poderes de um agente de comissão ou advogado.

Broker – é um participante do mercado de valores mobiliários, que se dedica à corretagem.

Até à data, a atividade de corretagem – na maioria dos casos a prerrogativa de organizações comerciais, criada sob a forma de uma responsabilidade limitada ou sociedade anônima. Em nosso país, de acordo com tipo de atividade envolvida em como instituições públicas. Em particular os serviços de corretagem de Sberbank da Rússia, realizar transacções de valores mobiliários em nome e por conta de clientes.

Para o exercício legítimo da atividade corretor requer uma licença, confirmando o direito do participante mercado de valores mobiliários de se envolver em transações profissionais.

As características distintivas que caracterizam corretagem em comparação com outros tipos de atividades profissionais no mercado de valores mobiliários incluem o fato de que os corretores podem fazer transações peredovereniya, mas apenas se isso for estipulado no contrato. Peredoverenie também é possível nos casos em que o corretor está forçando essa força das circunstâncias, e se é impossível de outra forma para proteger os interesses do cliente. Neste último caso, é necessário que o cliente seja notificado da intenção de fazer uma peredovereniya corretor de transação.

Os deveres do corretor entra na implementação fiel das ordens de clientes na ordem em que são recebidos. As principais responsabilidades do corretor também incluem:

1. A obrigação de comunicar ao conhecimento do cliente todas as informações necessárias relacionadas com a implementação das encomendas recentes e cumprimento das obrigações estipuladas no contrato de compra e venda de valores mobiliários. Por exemplo, o corretor tem o direito de recomendar a transação para o cliente se este último não recebeu informações completas sobre os riscos que lhe estão associados;

2. Preservação e títulos do cliente contabilidade. Isso é feito dentro do tempo especificado no contrato. Também no dever do corretor para ir para a apresentação de relatórios para o cliente sobre o andamento dos termos do contrato, bem como um extrato mostrando o movimento dos títulos e dinheiro de contabilidade em contas de clientes;

3. Tomar medidas para garantir a confidencialidade dos dados dos clientes, em especial, seu nome, detalhes de pagamento e outras informações que tenha sido obtido devido ao cumprimento das obrigações estipuladas pelo contrato com o cliente.

O trabalho sobre o mercado de ações pode ser acompanhado por situações em que um conflito de interesses entre o corretor começa eo cliente. Nesses casos, o corretor é obrigado a notificar o cliente de interesse surgiu. Se esse dever é ignorado pelo corretor eo cliente irá incorrer em perdas como resultado disto, o último será todas as razões para exigir indenização do corretor. A compensação é realizada de uma maneira que previsto na lei civil.